Об этом сообщает пресс-служба Сената Парламента РК.
Документ разработан в целях устранения замечаний, указанных в отчете Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма, а также приведения национального законодательства в соответствие с международными стандартами группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (ФАТФ).
Законопроект предусматривает внесение изменений и дополнений в шестнадцать законодательных актов, в том числе в три кодекса.
Вносятся следующие изменения и дополнения. Предлагается расширить перечень субъектов финансового мониторинга. В их число войдут лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; ломбарды; лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них; лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей.
Ведение их учета будет осуществляться посредством направления субъектом уведомлений уполномоченному органу по финансовому мониторингу в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях».
Уточнены и дополнительно предусмотрены некоторые операции с деньгами и иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу, такие, как: купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них; сделки с облигациями, государственными ценными бумагами, акциями и паями паевых инвестиционных фондов за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов; совершение ломбардных операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов).
Кроме того, повышены уровни порогов для отдельных операций, подлежащих финансовому мониторингу.
Предусматривается установление механизма замораживания активов лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
Будет установлен механизм, разрешающий доступ к той части средств, которая необходима для базовых жизненных нужд в рамках приостановления (замораживания) операций в соответствии с поправкой к Резолюции Совета Безопасности ООН № 1452 (гуманитарная поправка).
Предусматривается усовершенствование правового механизма доведения перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, до субъектов финансового мониторинга и соответствующих государственных органов - регуляторов.
Предусматривается проведение оценки рисков отмывания доходов и финансирования терроризма для определения угроз и возможностей легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма. Кроме того, устанавливается проведение усиленных и упрощенных мер надлежащей проверки клиентов.
Дополнительно предусмотрена административная ответственность субъектов финансового мониторинга за несоблюдение требований законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма в части непредставления информации по запросу уполномоченного органа и несоответствия правил внутреннего контроля субъектов установленным требованиям.
Документ направлен на рассмотрение палаты.